蘇教科〔2020〕1號(hào)
各高等學(xué)校：
為深入貫徹落實(shí)習(xí)近平總書記關(guān)于教育和科技創(chuàng)新的重要論述，扭轉(zhuǎn)不科學(xué)的科研評(píng)價(jià)導(dǎo)向，堅(jiān)決破除“唯分?jǐn)?shù)、唯升學(xué)、唯文憑、唯論文、唯帽子”頑瘴痼疾，有效激發(fā)科研人員創(chuàng)新活力，不斷提升高等學(xué)?？蒲袆?chuàng)新能力和服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展水平，根據(jù)中共中央國(guó)務(wù)院《深化新時(shí)代教育評(píng)價(jià)改革總體方案》和中央、省有關(guān)文件精神，結(jié)合新時(shí)代我省高等學(xué)?？蒲泄ぷ鲗?shí)際，現(xiàn)就深化我省高等學(xué)?？蒲性u(píng)價(jià)改革工作提出如下指導(dǎo)意見。
一、目標(biāo)要求
建立科學(xué)合理的評(píng)價(jià)體系。建立導(dǎo)向明確、客觀公正、激勵(lì)與約束并重的分類評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和開放多元的評(píng)價(jià)方法。聚焦科研評(píng)價(jià)工作中存在的突出問題，從破除體制機(jī)制障礙入手，大膽突破，盡快形成支撐創(chuàng)新人才培養(yǎng)、適應(yīng)實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略要求、符合科研規(guī)律、突出質(zhì)量貢獻(xiàn)導(dǎo)向的科研評(píng)價(jià)體系。
營(yíng)造風(fēng)清氣正的科研環(huán)境。發(fā)揮好評(píng)價(jià)指揮棒和風(fēng)向標(biāo)作用，營(yíng)造潛心研究、追求卓越、風(fēng)清氣正的科研環(huán)境。加強(qiáng)科研評(píng)價(jià)文化建設(shè)和科學(xué)道德建設(shè), 踐行誠(chéng)信文化和社會(huì)主義核心價(jià)值觀，弘揚(yáng)求真務(wù)實(shí)的科學(xué)精神。
激發(fā)科研人員的創(chuàng)新活力。在減少評(píng)審項(xiàng)目數(shù)量、改進(jìn)評(píng)價(jià)機(jī)制、提高質(zhì)量效率等方面實(shí)現(xiàn)更大突破，有效減輕科研人員負(fù)擔(dān)，使科技資源配置更加高效，促進(jìn)科研機(jī)構(gòu)和科研人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)潛能活力競(jìng)相迸發(fā)，努力培養(yǎng)和建設(shè)具有強(qiáng)烈使命感、學(xué)術(shù)作風(fēng)嚴(yán)謹(jǐn)、富有創(chuàng)新精神的高素質(zhì)科研隊(duì)伍。
二、基本原則
尊重規(guī)律、鼓勵(lì)創(chuàng)新。遵循科研工作規(guī)律和科研人員的成長(zhǎng)規(guī)律，按照“鼓勵(lì)創(chuàng)新、服務(wù)需求、科教結(jié)合、特色發(fā)展”的原則，加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)，堅(jiān)持統(tǒng)籌謀劃。簡(jiǎn)化優(yōu)化科研評(píng)價(jià)工作流程，為科研人員和機(jī)構(gòu)松綁減負(fù)，并形成長(zhǎng)效機(jī)制。
真實(shí)公平、客觀公正?？陀^、真實(shí)、準(zhǔn)確反映不同評(píng)價(jià)對(duì)象的實(shí)際情況，推行同行評(píng)價(jià)，引入國(guó)際評(píng)價(jià)，進(jìn)一步提高科研評(píng)價(jià)活動(dòng)的公開性和開放性，堅(jiān)持評(píng)價(jià)工作的獨(dú)立性，確保評(píng)價(jià)結(jié)果的公正性。
分類評(píng)價(jià)、注重績(jī)效。根據(jù)不同科研活動(dòng)的特點(diǎn)，科學(xué)、合理設(shè)立分類評(píng)價(jià)目標(biāo)和指標(biāo)，研究制訂科學(xué)的評(píng)價(jià)方法，規(guī)范評(píng)價(jià)程序，注重科研成果的質(zhì)量、貢獻(xiàn)和影響，引導(dǎo)科研人員潛心研究、追求卓越。
三、建立健全科學(xué)合理的分類評(píng)價(jià)體系
（一）建立科研人員的分類評(píng)價(jià)體系。建立與崗位特點(diǎn)、學(xué)科特色和研究性質(zhì)相適應(yīng)的評(píng)價(jià)指標(biāo)，重點(diǎn)考核科研人員的專業(yè)性、創(chuàng)新性、履職績(jī)效、創(chuàng)新成果和實(shí)際貢獻(xiàn)，對(duì)不同領(lǐng)域、不同崗位人員實(shí)行差別化評(píng)價(jià)。
在自然科學(xué)領(lǐng)域，對(duì)主要從事基礎(chǔ)研究的人員，著重評(píng)價(jià)其提出和解決重大科學(xué)問題的原創(chuàng)能力、成果的科學(xué)價(jià)值、學(xué)術(shù)水平和影響；對(duì)主要從事應(yīng)用研究和技術(shù)開發(fā)的人員，著重評(píng)價(jià)其技術(shù)創(chuàng)新與集成能力、取得自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化運(yùn)用情況和對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的實(shí)際貢獻(xiàn)；對(duì)主要從事社會(huì)公益研究、科研管理服務(wù)和實(shí)驗(yàn)技術(shù)的人員，著重評(píng)價(jià)工作績(jī)效和社會(huì)影響力，引導(dǎo)其提高技術(shù)開發(fā)能力和服務(wù)發(fā)展水平。
在哲學(xué)社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域，對(duì)主要從事理論研究的人員，著重評(píng)價(jià)其在推動(dòng)理論創(chuàng)新、文化傳承、學(xué)科建設(shè)等方面的能力貢獻(xiàn)；對(duì)主要從事應(yīng)用研究和決策咨詢研究的人員，著重評(píng)價(jià)其在為黨和政府提供決策服務(wù)、解決經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展問題等方面的能力和貢獻(xiàn)；對(duì)主要從事文藝表演及創(chuàng)作的人員，著重評(píng)價(jià)其在藝術(shù)表演、作品創(chuàng)作、滿足人民精神文化需求等方面的能力和績(jī)效。
（二）建立科研創(chuàng)新平臺(tái)和創(chuàng)新群體的分類評(píng)價(jià)體系。在科研創(chuàng)新平臺(tái)和創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)申報(bào)、評(píng)審和驗(yàn)收等工作中，重點(diǎn)考核研究水平、創(chuàng)新能力、隊(duì)伍建設(shè)、社會(huì)貢獻(xiàn)和協(xié)同績(jī)效等。
對(duì)于重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，將原始創(chuàng)新、人才培養(yǎng)和學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)作為主要評(píng)價(jià)內(nèi)容，著重評(píng)價(jià)原創(chuàng)性突破、高層次人才培養(yǎng)和圍繞關(guān)鍵核心技術(shù)的突破情況。
對(duì)于協(xié)同創(chuàng)新中心，將創(chuàng)新質(zhì)量、創(chuàng)新貢獻(xiàn)和機(jī)制創(chuàng)新作為主要評(píng)價(jià)內(nèi)容，著重評(píng)價(jià)解決國(guó)家及區(qū)域重大戰(zhàn)略需求的能力和實(shí)際貢獻(xiàn)。
對(duì)于重點(diǎn)研究基地，將理論創(chuàng)新、文化傳承和創(chuàng)新、資政服務(wù)作為主要評(píng)價(jià)內(nèi)容，著重評(píng)價(jià)重大基礎(chǔ)理論研究、重要文獻(xiàn)整理、重大決策咨詢及行業(yè)規(guī)劃戰(zhàn)略研究等方面的貢獻(xiàn)。
對(duì)于創(chuàng)新群體（團(tuán)隊(duì)），實(shí)行以解決重大科技問題與合作機(jī)制為重點(diǎn)的整體性評(píng)價(jià)，著重評(píng)價(jià)團(tuán)隊(duì)協(xié)同攻關(guān)能力及解決實(shí)際問題的貢獻(xiàn)。
（三）建立科研項(xiàng)目的分類評(píng)價(jià)體系。在項(xiàng)目申報(bào)、評(píng)審和驗(yàn)收等工作中，重點(diǎn)考核項(xiàng)目實(shí)施效果和代表性成果的創(chuàng)新點(diǎn)和貢獻(xiàn)度。
對(duì)于基礎(chǔ)研究項(xiàng)目，著重評(píng)價(jià)代表性成果水平及新發(fā)現(xiàn)、新原理、新方法、新規(guī)律的原創(chuàng)性和科學(xué)價(jià)值。
對(duì)于應(yīng)用基礎(chǔ)研究項(xiàng)目，著重評(píng)價(jià)解決經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和國(guó)家安全重大需求中的關(guān)鍵科學(xué)問題的效能和應(yīng)用價(jià)值。
對(duì)于技術(shù)和產(chǎn)品開發(fā)類項(xiàng)目，著重評(píng)價(jià)新技術(shù)、新方法、新產(chǎn)品、關(guān)鍵部件等的創(chuàng)新性、成熟度、穩(wěn)定性、可靠性及其在支撐引領(lǐng)行業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中發(fā)揮的作用。
對(duì)于應(yīng)用示范類項(xiàng)目，著重評(píng)價(jià)集成性、先進(jìn)性、經(jīng)濟(jì)適用性、輻射帶動(dòng)作用及產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益，更多采取應(yīng)用推廣相關(guān)方評(píng)價(jià)和市場(chǎng)評(píng)價(jià)方式。
（四）建立科研成果的分類評(píng)價(jià)體系。科研成果評(píng)價(jià)以強(qiáng)化成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，促進(jìn)科研和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展密切結(jié)合為導(dǎo)向，淡化論文收錄數(shù)、引用率、獎(jiǎng)項(xiàng)數(shù)等數(shù)量指標(biāo)，重點(diǎn)考核研究成果質(zhì)量、學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)、社會(huì)貢獻(xiàn)以及支撐人才培養(yǎng)情況，不得將論文數(shù)、項(xiàng)目數(shù)、課題經(jīng)費(fèi)等科研量化指標(biāo)與績(jī)效工資分配、獎(jiǎng)勵(lì)掛鉤。
對(duì)于基礎(chǔ)研究類成果，著重評(píng)價(jià)新發(fā)現(xiàn)、新理論的科學(xué)水平和科學(xué)價(jià)值以及解決重大科學(xué)問題的能力。對(duì)學(xué)術(shù)論文的評(píng)價(jià)強(qiáng)化代表作同行評(píng)議，合理確定代表作數(shù)量及國(guó)內(nèi)期刊論文所占比例，不以SCI論文相關(guān)指標(biāo)作為成果判斷直接依據(jù)。
對(duì)于應(yīng)用技術(shù)類成果，著重評(píng)價(jià)成果的創(chuàng)新性、成熟度及轉(zhuǎn)化應(yīng)用情況。對(duì)專利的評(píng)價(jià)強(qiáng)化高價(jià)值專利的創(chuàng)造和專利的轉(zhuǎn)化運(yùn)用。
對(duì)于軟科學(xué)研究成果，著重評(píng)價(jià)研究成果的觀點(diǎn)、方法和理論的創(chuàng)新性，強(qiáng)化在解決經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的重大問題時(shí)發(fā)揮的作用和影響。
四、建立健全多元長(zhǎng)效的評(píng)價(jià)機(jī)制
（一）建立健全多元評(píng)價(jià)機(jī)制。建立完善公平、公正、透明的開放評(píng)價(jià)規(guī)則，實(shí)行定量評(píng)價(jià)與定性評(píng)價(jià)相結(jié)合、個(gè)人評(píng)價(jià)與團(tuán)隊(duì)評(píng)價(jià)相結(jié)合的評(píng)價(jià)方法。探索建立對(duì)重大原創(chuàng)性、顛覆性、交叉學(xué)科創(chuàng)新等項(xiàng)目的非常規(guī)評(píng)審機(jī)制。 鼓勵(lì)將科研評(píng)價(jià)改革與人事制度改革相結(jié)合，在院系和專業(yè)設(shè)置、崗位聘任和考核、資源配置、學(xué)科評(píng)估、研究生教育等工作中合理使用科研指標(biāo)。
（二）建立健全長(zhǎng)效評(píng)價(jià)機(jī)制。根據(jù)科研類型、科研群體、科研平臺(tái)和科研成果的不同特點(diǎn)，適當(dāng)延長(zhǎng)評(píng)價(jià)周期，簡(jiǎn)化評(píng)價(jià)程序，注重評(píng)價(jià)實(shí)效，不斷提高科研評(píng)價(jià)的科學(xué)性、針對(duì)性和長(zhǎng)效性。注重過程評(píng)價(jià)與結(jié)果評(píng)價(jià)、短期評(píng)價(jià)與長(zhǎng)期評(píng)價(jià)相結(jié)合，突出中長(zhǎng)期目標(biāo)導(dǎo)向，鼓勵(lì)持續(xù)研究和長(zhǎng)期積累，克服評(píng)價(jià)考核過于頻繁的弊端。
（三）加強(qiáng)對(duì)科研評(píng)價(jià)工作的組織領(lǐng)導(dǎo)。高等學(xué)校是深化科研評(píng)價(jià)改革的責(zé)任主體，要加強(qiáng)對(duì)校內(nèi)科研評(píng)價(jià)改革工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，堅(jiān)決克服“五唯”問題，細(xì)化工作職責(zé)、強(qiáng)化校內(nèi)協(xié)同、層層壓實(shí)責(zé)任、狠抓工作落實(shí)，充分發(fā)揮學(xué)校學(xué)術(shù)委員會(huì)、廣大科研人員在深化科研評(píng)價(jià)改革工作中的作用，制定和完善適合本校實(shí)際的科研評(píng)價(jià)制度。
各高等學(xué)校在貫徹實(shí)施本《意見》中有何建議和意見請(qǐng)及時(shí)告省教育廳科技處。
省教育廳
2020年10月16日